国海证券因涉嫌未勤勉尽责 被中国证监会处分没收违法所得1798万余元

　　12月2日，国海证券发布消息称，在前不久接到中国证监会下达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。据统计，国海证券在为河南胜通集团股份有限(下称“胜通集团”) 发行公司债券给予服务项目时因涉嫌未勤勉尽责案，已由中国证监会调研结束，中国证监会依规拟对国海证券及有关人士做出行政处罚法及采用市場禁止进入对策。

　　公示具体内容表明，2016年1月27日，国海证券与胜通集团签署《承销协议》，由国海证券出任胜通集团朝向合格投资者公布发行公司债券“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主主承销。2013年度至2017年度，胜通集团根据编造销货业务流程、定编虚报会计账套，及其立即改动财务审计报告的方法，总共虚报主营业务收入615.4亿人民币，总共虚报资产总额119.11亿人民币，扣减虚报盈利后，胜通集团各年盈利情况均为亏空。以上个人行为造成胜通集团“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的募集说明书存有虚报记述。国海证券做为主主承销，出示的《核查意见》《核查报告》及《承诺函》存有虚报记述。

　　此外，国海证券在财务尽职调查全过程中未谨慎关心河南胜通钢帘线有限责任公司(下称“胜通钢帘线”)在生产量、销售额等领域出现的异常现象；未谨慎关心胜通钢帘线所给予材料与公布数据信息不一致的状况；未现场查询河南胜通化工有限公司(下称“胜通化工厂”)的生产制造经营地，未发觉胜通化工厂已处在停工情况；未谨慎关心胜通钢帘线税务申报原材料的异常现象。

　　因为国海证券在为胜通集团发行股票给予服务项目时，因涉嫌违规有关要求，中国证监会决策对国海证券行政强制执行，给与提醒，没收违法所得1798万余元，并处以60万余元处罚；对曾任项目经理孙彦飞给与提醒，并处以30万余元处罚，并采用5年金融市场禁止进入对策；对新项目所属部门负责人的立即承担管理人员刘延冰给与提醒，并处以20万余元处罚；对各种立即责任人沈婧给与提醒，并处以10万余元处罚。

　　除此之外，国海证券表明，现阶段企业生产经营情况一切正常，后面企业将严格执行管控规定执行信息披露责任。

（文章正文：北京商报）